拓凱實業股份有限公司

公司治理主管之設置及業務執行情形

為落實公司治理、強化董事會職能與維護股東權益， 本公司經民國112年05月11日董事會決議通過設置公司治理主管並委任鄒國泰發言人擔任，且自民國112年6月1日起負責公司治理相關事務。鄒國泰發言人擔任公開發行公司從事有關財務或公司治理相關事務之主管職務經驗長達12年以上，符合『上市公司董事會設置及行使職權應遵循事項要點』第23條公司治理主管之資格。

同時集結集團總經理室、財務總部、人資總部等相關部門共8人為公司治理小組，協助處理公司治理相關事務。

公司治理主管職權範圍

一、依法辦理董事會、功能性委員會及股東會之會議相關事宜。

二、製作董事會、功能性委員會及股東會議事錄。

三、協助董事就任及持續進修。

四、提供董事執行業務所需之資料。

五、協助董事遵循法令。

六、協助董事會強化職能，落實維護利害關係人權益及股東平等對待。

董事成員多元化政策落實情形

• 一、協助董事會、功能性委員會及股東會之議事程序
  • 1. 擬定董事會及功能性委員會相關議程，且於會議七日前發送會議通知及提供足夠議事參考資料，議題如涉及利益迴避事項，均於會前提醒董事注意。
  • 2. 負責檢核股東會及董事會重要決議之重大訊息發布事宜，確保重大訊息及公告內容之適法性及正確性，以保障投資人交易資訊對等。
  • 3. 依法辦理股東會召集事宜、法定期限內製作會議通知、議事手冊、年報等相關資料，若有修訂章程或董事改選時辦理變更登記。
  • 4. 於董事會及功能性委員會召開後二十天內完成議事錄並發送通知各成員。
  •  
• 二、協助董事執行業務所需資料、持續進修及法遵事宜
  • 1. 針對公司治理相關法規及公司經營領域重要規章，即時且不定期提供最新修訂法令規章等資訊。
  • 2. 提供董事適當且適時之公司經營相關資訊，維持董事會成員間及董事與經理部門間溝通及交流順暢。
  • 3. 協助安排獨立董事與簽證會計師、稽核主管或財務主管有關公司財務業務之溝通會議，以落實公司治理及內稽內控制度。
  • 4. 依照公司產業特性及經濟情勢，協助安排董事年度持續進修課程。
  • 5. 為維護股東權益，落實股東平等對待及防範內線交易，按月提醒董事不得於年度財務報告公告前三十日和每季財務報告公告前十五日之封閉期間交易其股票。
  •  
• 三、協助董事會強化職能，落實維護利害關係人權益及股東平等對待
  • 1. 為提升董事會暨功能性委員會之運作效率及效果，依據『董事會績效辦法』已完成111年度董事會、董事會成員及功能性委員會之績效評估，並將績效評估結果於112年05月11日董事會議上向董事會成員呈報。
  • 2. 每季舉辦法人說明會，對投資大眾說明公司目前營運狀況與產業未來發展，並設置專責人員服務股東，與投資人建立多元溝通管道。

112年度公司治理主管進修情形